Tilda Publishing

AML Аудит (Аудит ПОД/ФТ)

AML аудит это проверка вашей системы противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения противодействияя отмыванию в соответствии с требованиями Комитета по регулированию финансовых услуг МФЦА и законодательства Республики Казахстан

Запросить ценное предложение

AML аудит позволяет:

Выявить слабые места в AML системе
Проверить соответствие требованиям AIFC AML Rules
Оценить эффективность KYC/ CDD/EDD процедур
Проверить транзакционный мониторинг и санкционные проверки
Подготовиться к проверке регулятора
Избежать штрафов и репутационных рисков

KD LEGAL поможет вам провести независимый AML аудит вашей системы ПОД/ФТ с учетом регуляторных требования AFSA и законодательства Казахстана. У нас имеется значительный как теоретический так и практический опыт проведения AML аудита.

Этапы проведения AML Аудита

Подписание NDA

Сбор документов, проверка текущего состояние AML системы

Анализ документов

Политики, процедуры, KYC файлы клиентов

Интервью

Сотрудник по ПОД/ФТ (MLRO), сотрудники, руководство

Тестирование

Проверка реальных процессов, санкционный скрининг

Отчет

Выявленные нарушения, риски, рекомендации

Страницы

Услуги

Управление данными

Подписаться на рассылку

Телефон: +7(747) 666-7474
E-mail: info@kdlegal.kz

Свяжитесь с нами

Mail

Phone